九州酷游官网冶炼分公司
2020年度供应链尽职视察报告
一、公司信息
公司名：九州酷游官网冶炼分公司（以下简称公司） Smelting Branch of Yunnan Tin Company Limited 。
公司建设于1998年 ，公司CID号码是 CID002180 。
公司地址：中国云南省红河州个旧市冶炼路1号 。
主要产品：锡锭
加工质料：锡物料
本报告涵盖的时间段：2018年5月25日至2019年5月24日 。
二、RMAP 评估总结
2019年7月16-17日 ，公司举行了RMI委派的第三方现场评估 ，评估公司：优力胜邦质量检测（上海）有限公司深圳公司 。评估时代：2018年5月25日至2019年5月24日 。公司切合审核要求的状态将在公司网页及RMI官网中举行更新 。
三、公司供应链政策
公司制订了供应链政策 ，本供应链政策完全切合《经合组织关于来自受冲突影响和高危害区域的矿石的认真任供应链尽职视察指南》（第三版 ，以下简称OECD指南） 。它涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有危害 ，适用全球规模 。
公司允许一经发明任何附录二危害 ，将连忙处置惩罚 。本政策经公司管理层审查和批准 ，管理层致力于支持本政策的实验 。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）普遍撒播 ，可于公司网站www.ytl.com.cn查阅 。
四、公司管理系统
公司建设认真任矿物审验管理系统 ，凭证九州酷游官网股份体例的《认真任采购管理手册》 ，恪守在供应链政策方面的允许 ，并制订了以下方面的尽职视察内部流程：
——公司出台了《冶炼分公司认真任采购内控系统运行管理步伐》 ，建设供应链尽责管理事情组认真监视认真任矿物供应链管理和危害管理的设计和实验 。
——公司已任命认真任矿物供应链管理司理（管理者代表）协调相关部分（包括采购、生产、销售等）的事情 ，确保各部分恪尽职守 ，执行认真任矿物供应链管理并报告所发明的任何示警信号和潜在危害 。
——公司在认真任采购系统运行管理向导小组下建设了危害评估委员会 ，已任命合规官、采购总监、高级司理 ，认真按期和未必期对已识别的供应商与质料相关信息举行评估 ，对证料泉源的合理性（如:产地、产能、类型特征等）举行确定 ，对视察的原产地、运输历程、供应商凭证示警信号举行评估 ，发明示警信号 ，对示警信号举行视察并下达处置惩罚意见 。
——公司凭证认真任矿物供应链管理的要求每年对所有相关部分的主要职员至少开展一次供应链尽职视察管理系统培训 。如妄想有更新 ，公司会凭证需要开展特殊培训 。
——公司已面向上游供应商举行了培训 ，转达了最新的供应链政策和采购要求 。公司已将尽职视察要求纳入与直接供应商告竣的具有执法约束力的协议中 。
——云南九州酷游官网股份有限公司建设了认真任矿物供应链申诉机制 ，设立联系渠道 ，网络有关方面的申诉信息 。电子邮箱地址：YT_RMI@163.com 。
——纪录保存：公司要求与认真任矿物供应链管理相关的所有纪录至少生涯五年 。
公司起劲与供应链上下游及各相关方坚持相同 ，以学习相识认真任采购的最新动态与先进实践 。
公司通过多种方法培训员工 ，如线上线下集中学习等方法培训包括高级管理层在内的大部分员工 ，使他们充分相识《OECD指南》以及认真任矿物采购和供应链透明度的要求 。
五、危害识别（所有泉源）
第一、公司设有一套健全的流程来识别供应链中的危害 ，制订了识别受冲突影响或高危害地区（CAHRA）的程序 。程序包括使用的资源、确定CAHRA地区的标准以及更新和评估的频率 。
第二、公司建设了危害识别评估和管理步伐 ，公司设立了一套相识供应商(KYS)流程 ，纳入关于供应商执法职位和身份信息、供应商剖析和潜在危害的信息 。我们的所有供应商今年已完成并交回KYS表格 。公司由下设的质料采购危害评估委员会对涉及的锡质料采购供应链举行了危害评估 ，并有专业性团队举行全历程的危害控制 ，公司的危害评估委员会与采购团队一起审查网络的汇总信息 ，并举行危害评估 ，宣布《低危害采购区域名单》《高危害采购区域名单》《供应商黑名单》 。对现在公司采购到的各供应链举行了认真评估 ，在本报告时代 ，没有发明与所提交的KYS表格相关的示警信号 。
第三、公司比照CAHRA、执法规则和内部采购要求审查所网络的所有信息 。
第四、公司依据《冶炼分公司质料供应商信用管理步伐》 ，完成了年度供应商的信用管理评价 ，建设和完善客户管理清单 。要求提供每个条约的原产地信息 ，并确保能够相识生意泉源、运输蹊径以及直接供应商的名称和所在 。
第五、在本报告涵盖的时间段内上级公司未收到相关方（受影响职员或举报者）申诉 。
六、危害降低（仅高危害采购）
针对高危害供应链评估效果 ，公司要求锡质料采购部分实时接纳以下的危害缓解步伐举行危害管控：
（一）向九州酷游官网股份高级管理职员汇报高危害供应链视察评估效果 ，说明高危害供应链的相关信息、现实和潜在危害 。
（二）按公司的供应链政策危害管理战略 ，制订和实验危害管理妄想 。对保存的危害要制订和实验有用的缓解步伐 ，并与供应商和受影响的相关方商议告竣一致 。危害降低战略包括：在整个可权衡危害管理历程中继续开展商业、在一直降低危害的同时暂时中止商业、在危害降低步伐不可行或无法接受的情形下终止与供应商的合作 。
（三）一连监控危害 ，危害情形爆发转变后 ，再次举行评估 。
（四）关于每笔来自高危害地区的生意 ，公司接纳以下妄想来评估危害：
仅与提供的矿物泉源于普遍认可的上游包管机制的供应商合作 。
关于每个高危害采购供应链 ，通过搜集每条供应链的羁系文件 ，识别供应链上的每个要害节点 。
九州酷游官网冶炼分公司
2020年11月10日
